本报讯 记者周芬棉 证监会主席刘士余4月15日在深圳证券交易所2017年会员大会上指出,依据证券法的规定,证券交易所是资本市场重要的监管主体,证券法赋予了交易所通过制定规则对市场进行“全方位”监管的权力。投行作为交易所的会员,要回归本源、专注主业,真正讲诚信,做天使。从事证券业务的注册会计师与会计师事务所,要做资本市场的“看门人”,不要让劣质企业混进来。
证券交易所的监管职权被很多人忽略了,提及监管权似乎只有证监会。刘士余说,从证券法的规定出发,证券交易所不仅是法定的证券交易场所,而且是法定的监管机构。证券法规定了交易所具有对证券上市、退市的最终决定权,对证券交易的实时监控权,异常交易限制权,对上市公司信息披露的监督权和临时停市、停牌的决定权。交易所有充足的法律授权,对违反交易规则的在证券交易所从事交易的人员,情节严重的,采取撤销其资格,禁止其入场进行交易的监管措施。
刘士余指出,交易所具有实时全景式透视市场的法定职责,又具有贴近市场各类主体的天然优势,要把一线监管的职责扛起来、扛得住。交易所必须依法主动行使全方位的监管职能,包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管,这不是交易所职能的越位,而是交易所依法履职的到位。
他说,交易所既有法定机构的权威性,又有自律监管的灵活性。要敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。上市公司在交易所上市,投资者在交易所交易,会员是交易所的会员,信息也通过交易所披露。交易所对维护市场秩序责无旁贷,交易所的会员对维护市场稳定也责无旁贷。
刘士余特别强调中介机构的法定职责。他说,投行及从事证券业务的注册会计师与会计师事务所,要做资本市场的“看门人”,不要让劣质企业混进来。中介机构要支持上市公司并购重组、整合资源、做优做强。要缩短服务链条,降低融资成本。让资本市场红利惠及广大投资者,惠及各类企业。
责编：海闻
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